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12.2 新能源技术知识产权的政治经济学意义

作者:admin发布时间:2020-07-31 17:09

12.2.1 新能源技术知识产权存在两种对立主张

在气候友好型技术,包括新能源技术转让中,知识产权的角色一直是联合国气候变化框架公约各成员方争议的焦点。一种看法是把知识产权看作技术转让的仅有辅助者,强调知识产权是技术创新与扩散的前提条件和基础地位;另一种看法是把知识产权看作技术转让和接触技术可观测到的天然障碍,希望扩大知识产权弹性、把新能源技术排除在专利保护之外、构建专利联盟、运用强制许可以及改革国际知识产权规则。

两种针对知识产权范围和影响的无休止争论可能会拖延气候变化问题的解决,影响双泊众棋牌官方下载方互惠合作的基础。一些成员把知识产权看作围绕《京都议定书·附录1》成员国第二承诺期激烈争论和谈判的较大承诺盘子里的一个可能讨价还价的筹码。

对待接触专有技术问题,国际知识产权体系承认私人和公共机制的作用,不排除这种全球强制平衡的做法,促进支付得起和成规模的技术开发与转让。

12.2.2 借新能源技术知识产权控制市场是发达国家不愿意转让技术的根源

化石能源资源终将耗尽,而且带来严重的环境污染和气候变化问题,人类解决能源和减缓气候变化问题的出路只有新能源技术。新能源技术成为各国高度追求的目标,也就成为各国除知识产权保护之外格外保护的战略性技术。贸易保护、产业政策保护、技术出口限制和国家遏制战略等一系列障碍制约着新能源技术的全球扩散和分布,这种技术封锁堪比核技术、太空技术和先进导弹技术。

作为战略性资源,新能源技术知识产权垄断力和控制力不低于药品,权利人期望的新能源技术许可回报率不低于药品。在跨国公司看来,新能源产业技术成为最有利可图的战略性产业,它们开始大规模投资布局抢占专利制高点,扩大专利权数目和专利权利范围。美国、日本、韩国专利局采取加快新能源技术专利审查速度的措施,抢占国际专利有利位置。

世界上现有能源技术巨头不愿与发展中国家潜在对手分享技术。新能源技术带有战略性,其专利的市场控制力更大,远远超出药品专利。尽管在涉及人类公共健康的药品专利上专利权人似乎做出了一定让步,但在涉及气候变化问题的新能源技术专利上他们会消极抵抗任何国际政治共识,而且存在国家利益差别的国际共识相当脆弱,新能源技术专利持有人仍会谋求其全球最大利益。即使发展中国家达到有效保护知识产权的要求,发达国家仍不愿意向发展中国家转让先进技泊众棋牌app官网术,这不是知识产权保护和许可费用或技术转让价格高低的问题,而是发达国家跨国公司希望借此达到控制市场的战略目的。知识产权保护只是一个战略工具。所以,知识产权保护不是解决新能源技术转让的根本障碍。根本障碍在于是否愿意与竞争者分享技术带来的利益。自2002年以来在华跨国公司签订技术转让合同的不到专利的10%,而且有些专利已经是相对落后的技术(Hao Min,2011)。

一些发达国家甚至从产业战略角度违反竞争法律原则拒绝高新技术出口或许可,或者滥用专利主导地位索取不合理要价,目的在于拒绝交易。当技术产权在发达国家公司或机构手里时,发展中国家的专利强制许可工具不可能发挥实质性作用。

美国能源部就曾表示要阻止外国公司或组织机构获得联邦资金支持其取得的技术控制权并与美国产业展开不公平竞争,企图阻挡美国破产的马萨诸塞州太阳能面板公司Evergreen Solar向中国买家出售太阳能技术专利,关注谁将并购倒闭的加利福尼亚州Solyndra太阳能公司的专利资产组合。

美国一直试图以知识产权作为战略工具把持市场,打压竞争对手,展开新能源技术所有权和市场控制权争夺战。2011年11月9日美国生产风机部件和输电系统的超导公司(American Superconductor Corp)宣称将以破坏合同和窃取商业秘密为由对中国风机制造企业华锐风电科技集团股份有限公司提起12亿美元索赔的诉讼。

12.2.3 发展中国家与发达国家展开新能源技术国际知识产权保护标准的角力

主要大国在有关新能源技术领域国际知识产权改革上似乎沉默失语,甘愿受制于目前标准的知识产权政策。已经开始有声音呼吁,国际社会适应新能源技术发展需要,制定符合新能源技术特点的特殊知识产权政策,改善发展中国家许可新能源技术的条件,提高发展中国家许可新能源技术的接收能力。世界各国经济社会发展水平参差不齐,各国应当根据具体国情制定适合本国发展要求的知识产权政策。发展中国家要求增加与气候变化有关的新能源技术知识产权弹性,需要平衡现有知识产权规则的权利与义务。但是在任何多双边协议中限制现有知识产权相关弹性的运用都是破坏权利与义务平衡的新动向。

就气候友好型技术而言,相对放松授予专利标准为个别发展中国家调整自己的专利政策留下了一些空间,可以进一步界定专利权授予范围与标准,限制专利保护政策,减少与现有专利政策的冲突,能对技术创新和转让产生积极影响(Oliva,2008)。现行的TRIPs协议在执行上应当允许保持弹性。新能源技术知识产权应当发挥推动技术许可或转让的积极作用,不应成为技术转让的障碍。联合国气候变化框架公约要积极与世界知识产权组织、世界贸易组织加强沟通,通过磋商达成一项各国自主调整知识产权政策弹性的补充协议,给予各国知识产权保护政策调整的更大自主权。

然而,现实的困局反映真实的利益矛盾,改变现有知识产权制度基本上不会改变这种矛盾状态,而且只会引起新的问题,因为现有知识产权制度就是对市场失灵纠正的反映,弱化知识产权只会导致进一步的扭曲。一些发展中国家和最不发达国家把新能源技术等涉及气候的变化技术排除出专利保护范围的提议未必科学。丽泰登(Littleton,2008)就曾表示,那些注定必须要用于解决气候变化问题的某些技术可以排除在专利保护范围之外。由于气候变化问题的严重性和对发展中国家的威胁,免除气候友好型技术的专利保护是减少成本的方法之一,应给予发展中国家自愿免费许可或者给予权利人适当补偿的自动自愿许可权利。

应对气候变化和解决可持续发展问题的关键要靠技术转让。自实施《京都议定书》以来,应对气候变化的国际技术转让没有取得实质性进展,发达国家和发展中国家在促进转让的体制机制谈判上毫无建树,而且利益冲突加剧。发达国家有提供资金和技术转让的责任,这是不可推卸和逃避的根本问题。发达国家有责任以优惠条件向发展中国家转让现有气候友好型技术,以最低的减排成本尽可能地降低二氧化碳的排放。发达国家公共投入的气候友好型技术开发成果应当向发展中国家公开转让,并从专门建立的国际共同开发基金中给予适当比例的补偿。企业或私人机构研发的技术产权应遵照现有知识产权保护制度和市场原则。知识产权保护是由技术转让引起的派生问题。完善国际知识产权体系要有助于新能源技术等气候友好型技术创新、扩散和转让,确保能接触到、支付得起新能源技术,消除技术转让的知识产权障碍,保护全球公共利益。

中国并不寻求弱化知识产权保护,而是积极支持完善知识产权保护制度。2008年9月8日胡锦涛在澳大利亚悉尼举行的亚太经合组织第十五次领导人非正式会议上发表的重要讲话中强调:应该加强深圳泊众棋牌研发和推广节能技术、环保技术、低碳能源技术,增加资金投入,大力促进技术合作和转让;应该加强人员培训,完善知识产权保护,充分发挥各方积极性,提高共同应对气候变化的能力。2009年10月22日在印度首都新德里召开的联合国“应对气候变化技术开发与转让高级别研讨会”上,国家发改委副主任解振华强调技术转让是应对气候变化的关键,倡议创建既保护知识产权又促进技术转让,政府引导、企业参与的市场运作管理机制,推动气候友好型技术向发展中国家转让。

中美已经就新能源技术国际知识产权保护的标准在哥本哈根、坎昆、德班国际气候变化大会上展开讨论。中国代表广大发展中国家以及最不发达国家利益,积极推动增加有关引起气候变化的技术转让方面知识产权保护的弹性,鼓励专利联盟、强制许可、公共许可等机制。正如TRIPs多哈宣言所指出的那样,药品强制许可对公众健康至关重要,一些国家政府认识到应对气候变化挑战须对关键技术实施强制许可。中国、印度、巴西等试图设计后京都时代体制,倡导强制许可条款以便向发展中国家提供减让价格的技术。美国通过国内修法和外交行动代表发达国家努力坚持现有知识产权的国际法律要求,避免联合国气候变化框架协议公约在能源和环境技术上的任何知识产权弱化,以保护美国新能源技术创新、新能源产业优势和绿色就业。

12.2.4 个别发达国家开始与发展中国家进行新能源技术合作和分享

新能源技术国际合作和共享是化解分歧的途径之一。发达国家和发展中国家已经开始组织了CCS(碳捕捉和封存联合研究院)对未来技术进行共同研发。美国、欧洲以及其他发达国家与包括中国在内的许多发展中国家之间开展国际技术合作,逐步建立联合研发的实验室。经典案例是成立中美清洁能源研究中心,中美双方各出资1500万美元,主要研究建筑能效、清洁煤(包括碳捕捉和储存)和清洁泊众棋牌开发公司汽车等创新型技术。美国能源部曾倡导开发开放源建筑能效软件,让美国、中国、印度等国家的开发商能简单便宜地在新建筑中实施节约能源措施。

中美在生物燃料、可再生能源、油气工业以及核能利用等新能源技术方面已经开展了学术交流与合作,并且决定适时举办第三届先进生物燃料论坛、第三届可再生能源产业论坛及第十二届油气工业论坛。2012年4月中国科学院和美国能源部举行的能源科学合作首届协调委员会会议,讨论了双方已有及潜在的合作项目,决定继续推进在高能物理、核物理和聚变能科学领域的成功合作,同时探索在基础能源科学,包括化学、材料研究及光源研发等领域开展新的互利合作。中欧也举办包括中欧高层能源会议在内的多种形式能源和新能源交流会议,签署中欧能源合作、电力市场合作等协议。

多国组织——IRENA通过分享包括可再生能源资源措施、最佳实践、有效融资机制、技术知识现状等所有相关信息,积极推动全球可再生能源增长,但没有明确表态支持知识产权分享。然而,全球新能源技术能真正分享吗?南北利益冲突能够消弭吗?国际政治经济矛盾是一个永恒的话题。


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