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12.6 中国新能源技术知识产权政策选择

作者:admin发布时间:2020-07-11 17:25

12.6.1 中国新能源技术知识产权政策面临两难选择

12.6.1.1 中国是新能源技术应用大国

中国已经成为世界上最关注新能源产业发展的国家,并拥有极其广阔的潜在市场。“十一五”期间,中国新能源产业取得了巨大成就,例如风电连续5年翻番,以年均102%的速度增长。太阳能光伏电池产量居世界第一位,占到世界的一半。生物质发电产业从无到有。中国已经形成了以自有技术为主、引进技术为辅的核心竞争力。

据2011年5月9日世界自然基金会发布的报告,自2008年以来,中国清洁能源技术产值年增长77%,中国清洁能源技术的产值超过640亿美元,居世界第一位;美国清洁能源技术年产值450亿美元。

我国已经把新能源确定为新兴战略产业。国务院已出台关于加快培育发展战略性新兴产业的决定,到2015年新能源战略新兴产业增加值占国内生产总值比重力争达到8%左右,到2020年非化石能源消费占比将达到15%左右。

12.6.1.2 中国是新能源设备和产品出口大国

中国是太阳能面板制造的全球领袖,有超过400家太阳能厂家。近年来光伏产业逐渐建立了坚实的基础。中国政府科学的太阳能技术发展规划推动了太阳能设备的生产和出口。在各级政府的支持下,涌现了一批能够全球运营的大型企业,比如,中国尚德电力是世界第四大光伏生产商,其主要产品出口国际市场。

中国太阳能产品净出口规模日益扩大,出口以欧、亚、北美市场为主。据赛迪顾问报告,2007年中国太阳能电池进出口34.9亿美元,进口5.1亿美元,净出口为29.8亿美元;2008年进出口58.3亿美元,进口7.8亿美元,净出口50.5亿美元;2009年太阳能电池进出口增加到87亿美元,进口10.4亿美元,净出口增加到76.6亿美元。2010年太阳能光伏产品进出口305.18亿美元,比2009年同期增长123.04%,其中太阳能电池出口236亿美元,占全部光伏产品进出口约77%。2011年我国太阳能光伏产品出口358.21亿美元,比2010年同期增长17.38%,其中太阳能电池出口226.75亿美元,占全部光伏产品出口约63.3%,中国光伏产品出口到欧盟的规模最大,总金额约为204亿美元,出口到美国市场的达到55.74亿美元。2012年1—6月中国太阳能光伏产品出口在保持了6年的连续快速增长后首次出现下滑,出口总额128.94亿美元,同比下滑31.49%。我国新能源产品出口受金融危机和欧债危机引起的贸易保护主义影响较大。

据海关统计,2011年11月,我国太阳能电池月度出口量创下3620万个的历史新高,之后开始持续下滑,到2012年2月当月回落至1899万个,同比增加5.1%,环比减少5.8%。2012年前两个月,我国累计出口太阳能电池3913万个,比上年同期减少8.7%;价值19.7亿美元,下降47.7%;出口平均价格为每个50.4美元,下跌42.7%(见图12-1)。

图12-1 2011年以来我国太阳能电池出口月度趋势 资料来源:2012年3月海关总署进出口监测预警专题报告。

中国光伏产品出口价格下跌,不仅遭受利润损失,而且遭受欧美反倾销、反补贴调查等贸易保护主义措施的打击,造成重大市场损失。这种结果主要是因为中国企业引进外国先进技术较少,普通光伏产业技术准入门槛过低,进入企业过多,产品过度依赖出口,以及相互过度竞争,致使产品出口价格一再被压低。因此,这一方面需要中国政府加强外交努力,另一方面光伏企业要加快转型升级、调整结构,通过获得支撑出口的国际专利权、先进技术标准来开拓国际市场。

12.6.1.3 中国是新能源技术和设备引进大国

目前,95%以上的太阳能电池企业的产品为多晶硅电池,因产品价格高国内需求小,95%以上产品要出口。结果中国以太阳能电池形成发电能力并上网的市场没有实现,我国太阳能光伏核心技术缺乏应用和商业化,与发达国家差距日益拉大。尽管中国快速获得太阳能技术制造的市场优势,但是欧美日等国掌握新能源技术专利权的比较优势,中国生产光伏电池的技术设备和原材料仍依赖进口。

2011年,中国从德国进口了7.64亿美元的多晶硅材料和3.6亿美元的银浆原料,累计从海外采购约400亿美元的光伏电池生产设备,其中德国和瑞士等欧洲国家产品占近五成。德国等欧盟国家在光伏领域拥有技术优势,而中国的光伏产品在价格上具有竞争力。

中国风电企业设计的产品技术能力较低,涡轮产品低于1兆瓦,而丹麦Vestas公司已经提供2兆瓦涡轮设备,GE也能提供1.5兆瓦的涡轮设备。新疆金风科技股份有限公司、华锐风电、中国风能技术有限公司是中国国内风电领军企业。中国小型风电设备主要供应国内市场,少量风电设备出口,出口已经成为风电设备生产企业产能扩张的“瓶颈”。近年来,大型风电设备出口开始有所进展,但核心技术仍由外国掌握,需要通过生产许可证进行技术转让。进口比如风电设备、混合动力汽车等新能源技术产品,可以节能降耗,减缓气候变化,这个过程就是惠及民生、环境和气候变化的有效技术转让。

12.6.1.4 外国在华申请了大量的新能源技术专利

中国新能源技术专利申请取得的成绩斐然,其中外国人在华提交的大量专利申请做出了重要贡献。而且外国人在华提交的新能源技术专利申请中,发明专利占很大的比重,专利质量相对较高。

2008年中国收到太阳能三种专利申请达4510项,2009年增加到6550项,比上年增长了45.2%;2010年太阳能专利申请数量增加到8538项,比上年增长了30.3%。在连续高增长之后,2011年太阳能专利申请出现了大幅下滑,申请量回落到6552项,比上年下滑了23.3%(见表12-4)。

表12-4 2008—2011年中国太阳能三种专利申请

资料来源:国家知识产权局网站“中国专利检索”数据库,http://www.sipo.gov.cn/。

外国在华提交的太阳能专利申请占据较高比重,而且外国提交的大多数是发明专利,国内提交的专利申请很大比重是实用新型和外观设计。2008年美国在华申请了119项太阳能专利,日本申请79项,德国申请40项,分别占当年太阳能三种专利申请总量的2.6%、1.8%和0.9%;2011年外国人在华提交的太阳能专利大幅减少,美国提交28项专利申请,仅占总量的0.4%;日本提交47项专利申请,占0.7%;德国只提交5项专利申请,占0.08%。

在风力发动机方面,中国三种专利申请的发展与太阳能的类似,风力发电机只有发明和实用新型两种专利申请,没有外观设计专利的申请。2008年中国风力发动机专利申请有1117项,2009年增加到1697项,比上年增长51.9%;2010年继续增长到1748项,达到一个小高峰;2011年出现大幅下滑,滑落到1293项申请,比上年下滑26%(见表12-5)。

表12-5 2008—2011年中国风力发动机三种专利申请

资料来源:国家知识产权局网站“中国专利检索”数据库,http://www.sipo.gov.cn/。

外国在华提交的风力发动机专利申请除个别外都是发明专利。2008年美国在华提交79项风力发动机专利申请,占当年全部风力发动机专利申请的7.1%;日本在华提交39项申请,占3.5%;德国提交50项申请,占4.5%;2011年美国在华申请量减少到72项,占当年总量的5.6%;日本只提交5项,仅占0.4%;德国提交55项,占4.2%。外国在华新能源技术专利申请在整个新能源专利申请中占据重要位置,促进了外国新能源技术在华信息公开和许可等的扩散。

12.6.1.5 中国是利用CDM项目最多的国家

中国在能效、燃料转换、可再生能源等方面具有巨大的CDM市场。截至2012年4月24日,综合EB网站统计,我国CDM注册项目1931项,占东道国注册项目总数的47.88%,预计产生的二氧化碳年减排量共计3.738亿吨,占东道国注册项目预计年减排总量的64.01%。

表12-6 中国批准的CDM项目数按减排类型分布 单位:项

资料来源:国家发改委中国清洁发展机制网,CDM项目数据库系统,http://cdm.ccchina.gov.cn/web/index.asp。

截至2012年4月25日,中国批准了4024个CDM项目,其中新能源和可再生能源项目最多,达到2987项,占全部批准的CDM项目的74.2%(见表12-6)。但在这些交易项目中向我国转让先进技术的项目很少。

12.6.1.6 中国面临新能源技术创新与扩散的知识产权政策选择难题

中国科技的发展主要依靠中国人的自主创新。中国已经是世界第三大研发投资国。这些研发投资提高了吸收外国高新技术的能力。引进外来科技,利用外国溢出的技术,虽然有助于提升中国科技的现代化水平,但并不是决定性因素。中国通过PCT平台申请国际专利的数量排名世界第四位,快速的年增长率显示出较强的创新能力。尽管中国与发达国家之间仍存在知识产权保护差距,但正在快速缩小。中国已经涌现出一批创新型企业,包括新能源产业技术在内的许多领域不断提高创新能力。不可否认,我国新能源产业面临缺乏自主知识产权、资助不足及相关政策难以落实等问题(刘雪凤、郑友德,2011)。

据国家知识产权局统计,2009年在国家知识产权局进行过专利实施许可合同备案的交易数量为16384项,其中,太阳能专利许可157项,风力发电32项;2010年登记备案的专利许可交易数量为18348项,比上年增长12%;2011年登记备案的专利许可数量达到21666项,比上年增长18.1%,其中太阳能许可交易273项,风力发电专利许可56项,核反应堆专利技术许可交易14项。

中国知识产权政策要以有利于自主创新为主,积极引进和利用外国先进技术为辅。同时,中国引进和许可新能源技术需要完善的知识产权保护制度。引进和利用外国先进技术的知识产权政策要不违背促进自主创新的基本原则。

随着中国新能源产业企业的持续成长,逐步巩固其全球市场地位,国内外有效的知识产权保护环境对企业创新和商业成功至关重要,需要运用知识产权保护其私有技术产权,同时帮助吸引外国同行投资,建立合资合作关系,引进外国先进技术。有效的知识产权政策为新能源技术创新的投资回收和开拓新市场提供法律制度环境,同时有助于企业建立坚实的知识产权组合,保护国内市场免受竞争者侵占,开拓出口市场。像尚德电力这样的新能源产业领跑者日益依靠提高服务海外市场的能力来支撑公司发展。有效的知识产权保护极大地帮助这些创新型企业的研发、许可和运用,提高国际竞争力。

目前中国是新能源技术净进口国,知识产权过强保护对我国并不利,但是知识产权弱保护政策也不利于创新、扩散和应用。与此同时,当前中国知识产权保护水平不能满足于新能源技术国际竞争的需要。所以,中国知识产权政策面临两难选择。

12.6.2 新能源技术知识产权性质与药品既类似又有差异

新能源技术知识产权与药品几乎没有差别,生物质能技术与药品可以说完全没有差别。新能源技术专利同样具有强大的市场权力,药品专利也有相互竞争和与以前专利药品竞争的问题,它们都涉及公共领域,不是通常的简单商业领域,而都是复杂的技术领域。

新能源技术专利与药品专利差别不明显,略微的差异在于实证研究显示药品专利保护更有效一些。新能源技术与其他领域技术一样,复杂的产品可以包含许多技术秘密,不必用专利保护,因而这些新能源专利技术既可以公开对外许可,也可以向市场投放产品,但技术持有者不受外界强制转让技术的压力,且不随知识产权保护强弱变化而改变。

新能源技术的复杂性决定了其具有研发难度大、周期长、投入风险高、技术成熟度或稳定性差、技术产权可能由多个主体掌握等特点。各国新能源产业研发过度投资,企业经常寻求专利丛林(patent thicket)规避外部竞争,引起专利丛林现象更加严重。而且各国新能源技术专利的质量存在明显差异。专利泛滥和专利质量稀释给企业运用技术和社会发展以及科技创新造成巨大成本。无数小专利或垃圾专利成为企业技术扩散和商业化应用的重要障碍。新能源技术知识产权市场是一个双方地位不对称、信息不完全的市场,给新能源技术转让带来诸多挑战。在一家企业持有数以千计或数以万计的没有遵照“显著性”创新标准严格审查的授权专利面前,潜在竞争者每推翻一个专利有效性的成本高昂。如今知识产权已经脱离生产,成为独立的投资和买卖对象和领域。

有效的新能源技术往往是在当地环境和实际情况下开发出来的带有浓郁本土特色的技术,技术创新者需要去理解的不仅仅是纯粹的技术面,还有其他需要更多考虑的实际情况,其开发的技术设备需要与大的能源体系相融合,而现实中只有较少的创新者具备这种多方面的知识。因此,重大新能源技术需要众多企业、机构的科学家和工程师参与。结果是大量新能源技术发现都是局部微小的、部分的突破,表现在专利结构上,许多企业、机构或个人申请了大量的同一个题目的专利,出现了严重的新能源技术密丛问题。解决专利密丛问题主要有交叉许可、专利联盟和其他交易或合作分享平台三种机制。这些投资、交易和分享都需要强健的知识产权保护政策。

不同于现有广泛应用的常识性技术,现代复杂的先进新能源技术需要不同形式的知识产权共同保护。由于一种技术与另一种技术的各方面差异性,技术传播与扩散的知识产权作用非常复杂,经常难以与其他各种经济政策因素影响区分开来。从新能源技术知识产权覆盖面、结构和分布来看,以有效限制的可替代药品专利数量说明药品存在专利垄断,而把大多数新能源技术归结为失去专利保护,在现有技术方案上改进的专利不具有垄断性,不具有说服力。以新能源技术分布广、持有专利者人数多,不同于药品专利的范围窄、持有者集中的情况,说明不构成客户接触技术的交易障碍,也不具有说服力。

发展中国家呼吁提高新能源技术的知识产权弹性,扩大发展中国家接触新能源技术的空间,降低交易成本。新能源技术,尤其是尖端技术作为战略性资产,不可能从国际市场上买得到,必须依靠自主力量研发和创新。外商向中国企业转让的新能源技术虽然比较先进,但是最先进的核心技术既不转让,也不来华申请专利,而是牢牢控制在自己手里(张乃根,2011)。所以,中国新能源技术必须采取自主创新与重点引进并重的战略。依靠引进外国先进技术而不愿加大自主创新投入只会永远落后。遵循经济原理,技术落后就要引进先进技术,但必须把引进技术看作是解决眼前技术“短板”的暂时途径,要在引进技术的基础上进一步深化技术创新,超越世界先进水平,引领世界技术发展方向。

除了少数带有战略性的新能源技术,多数新能源技术在充分知识产权保护下可以通过进口、许可等交易方式获得或者以直接投资、合作的方式接触到。加强知识产权保护鼓励引进先进新能源技术、设备和产品,有助于促进生产工艺技术更新改造,提高能源效率和产品竞争力。

12.6.3 中国需要继续不断地提高知识产权保护水平和力度

国内外一些学者针对新能源技术知识产权保护的特殊性,提出了一系列缩小知识产权保护范围、降低知识产权保护标准、缩短知识产权保护时间以及加快专利审查速度等政策意见,目的在于提高知识产权政策弹性,试图平衡权利人利益和社会公众利益的关系。对此笔者持保留意见,主张我国要根据国情和世界发展一般趋势,采取合理适当保护水平的知识产权政策。

合理适当的知识产权保护水平是指不给予知识产权权利人过度垄断和滥用权力的市场力量,同时又保护其产权利益不受侵害,不允许发生侵犯知识产权的违法行为,保持产权明晰、市场交易规范有序、价格公平合理的知识产权保护水平。

2006年1月9日,胡锦涛同志在全国科学技术大会上明确指出:要加大对知识产权保护的力度,完善国家知识产权制度,健全知识产权保护的法律体系,加强知识产权保护的司法和执法工作,依法严厉打击侵犯知识产权的各种行为。目前,我国知识产权保护水平和力度不够,不适应新能源技术国际竞争的需要,有待不断提高,尤其是提高执法公正性,减少执法的歧视性和随意性。以创新所获得的较高质量和水平的先进技术代替寄希望弱化知识产权保护获得外国人溢出的低端落后技术的发展新方式,在政策上就体现为就高不就低的选择。所以,在现有知识产权保护政策基础上要继续加强知识产权保护,进一步激励新能源技术扩散和应用。

新能源产业技术面临的知识产权政策特殊要求必须服从整个经济发展所需要的一般诉求。在当前经济发展要求不断加强知识产权保护水平促进经济转型升级和构建创新型国家的战略大局中,中国谋求新能源和减缓气候变化技术的知识产权政策特别弱化和富有弹性。

就中国新能源产业发展现状来说,降低保护水平和削弱可获得专利标准条件不可取,并不利于激励创新。我国要继续提高知识产权保护水平,提高专利授权条件或标准,扩大专利保护范围,限制专利审查、复审和授权的歧视性做法,降低专利申请费用和维持费用等收费水平,鼓励外国在华新能源技术有效专利的技术许可,打击侵权犯罪,但允许合法技术模仿和反向工程。

我国企业可以合理许可费用水平向外国专利权人请求许可,除非外国权利人单方面拒绝许可,双方都可以通过商谈达成可以接受的许可条件。在完善的知识产权制度环境下,技术转让要交给市场调节,企业会做出对自己有利的谈判交易条件。而且,对外国未在华申请专利并获得授权的技术以及在华申请专利而未获得授权的技术,我国企业都可以无偿实施、再开发利用,充分利用外国专利申请信息。

中国知识产权保护水平随着国内社会经济发展需要和人们的认识不断提高将逐步得到提高,体现在知识产权法律的不断修订完善和知识产权司法的日臻科学公平两方面。由于我国学术界针对知识产权性质存在不同认识,出现知识产权利益平衡论、代价论和对价论等似是而非的观点,影响着中国知识产权立法和司法工作,而且中国现实政治、经济、社会文化思潮的多元化日益浸透和影响着知识产权立法和司法实践,造成知识产权工作难免偏离科学公正的轨道,降低了知识产权实际保护水平。

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12.6.4 中国应该取消专利法的强制许可条款

有些发展中国家呼吁放宽知识产权保护标准,给予更多有关气候变化技术、低碳技术和新能源技术的知识产权弹性,我们认为我国不必寻求弱化知识产权保护的更多弹性,这可能适得其反,无助于促进技术转让和扩散。

虽然世界面临气候变化问题已经相当严重和紧迫,然而,类似于公共健康问题,即使出于公共利益需要对气候友好型专利技术进行强制许可,也必须首先做出向知识产权权利人请求许可的合理努力,并给予合理补偿。这虽然可以为权利人提供一定的许可收益,但距离其控制市场的收益有很大差距,权利人会强烈抵抗这种强制许可(Hoekman,Maskus and Saggi,2004)。由于强制许可条款打破了技术研发投资、申请专利产权并谋求合理回报的正常经济秩序,被强制许可的技术不会有其他投资者继续开展随后的改进研发以及适应当地需要的本土研发,造成这项被强制许可的技术难以进一步提高和改进,这种弱化专利的强制许可是不利于技术扩散的劣等政策。

专利是鼓励技术公开和扩散的重要机制。强制许可条款是专利法中影响产权人权利的指标性条款。而且,弱化专利权的强制许可无助于促进技术扩散和转让。由于新能源技术日益复杂化,生产新能源涉及许多复杂的专利和非专利技术,一般需要接触并非单个持有人的许多专利和技术秘密,强制专利许可不可能获得技术运用所必需的关键机密。强制许可条款不可能让掌握复杂新能源技术的产权人透露关键的技术秘密,强制许可的显性技术仍然不能解决产业发展的技术难题。发达国家知识产权组合战略破解了发展中国家知识产权弱保护和强制许可办法。如果权利人持有的新能源技术具有战略价值,权利人在存在强制许可立法的国家会不愿意采取申请专利权保护形式,转而采用商业秘密方式保护,假如技术并不容易被反向工程。如果新能源技术创新企业为了生产产品并出口必须公开申请专利保护,那么企业可能会采取专利加商标或者专利加商业秘密、商标等多种知识产权组合保护方式,避免技术产权被强制许可,增强市场控制力。单一形式的知识产权保护力度不足,周密性低,容易受到侵权伤害,有效的知识产权组合保护可以避免这种弱点。所以,从这个意义上讲,知识产权权利人天然拥有技术产权,掌握着技术产权的主动权。

知识产权制度仅仅提供一个环境。制度环境良好,会激励知识产权权利人积极创新和转让技术。如果制度环境变差就会抑制他们的积极性,受损害的既有权利人,也有社会公众。由于任何私人投资技术研发一般都需要有效的知识产权保护制度确保投资回收和获得适当回报,指望通过专利法中强制许可条款得到某种想要的技术,会严重损害社会的创新投资动机(World Energy Council,2011)。强制许可条款不仅不利于引进和利用外国先进技术,也会削弱本土研发投资者的积极性,不利于国内创新和科技进步。本土崛起的企业需要较强的知识产权制度获得、保护和应用技术产权。中国已经崛起像尚德、新疆金风、华锐风电、中国风能技术深圳泊众棋牌有限公司等一大批新能源领域世界性知名企业,具有较强的创新能力、动力和潜力,需要较强的知识产权政策支持和巩固其国内市场地位,促进企业走出去获得国际专利和增强产品出口的国际竞争优势,支持本土成长起来的企业自主研发技术和解决方案出口。弱化专利法,坚持强制许可,可能使中国等新崛起国家新能源产业发展遭受更大的损失。根据实践经验,专利法中强制许可等条款实际不起多大调节作用,建议取消。新能源技术专利申请的发布就是新技术信息和对外许可交易发布的窗口。取消强制许可条款的专利法会更加吸引国内外新能源技术研发主体积极申请专利,公开有关技术信息,促进技术信息扩散、交流和后续技术研发。



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