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12.4 新能源产业技术扩散路径

作者:admin发布时间:2020-07-11 17:25

新能源产业技术可能通过国际贸易、国际直接投资、国际技术许可或资产并购、CDM交易、技术咨询、工程承包等市场机制进行扩散,还可能通过专利申请、国际技术援助、学术访问与交流、技术移民、技术间谍、技术模仿以及反向工程等非市场路径扩散。此外,收集无数的网上专利信息、期刊资料库还可以得到源源不断的技术信息。这里着重介绍几种常见的技术扩散路径。

12.4.1 新能源产业投资、技术研发与申请专利成为技术扩散的源泉

绝大多数新能源技术以技术秘密的方式进行保护。新能源技术采取专利形式保护的占比较小。专利制度在确保专利权人私人权利基础上获得了被保护专利技术以及未授权人申请专利技术的信息公开。这是专利技术信息扩散的重要功能和贡献。

据皮尤《2011年谁将赢得清洁能源竞赛?》报告显示,2011年全球新能源投资继续保持增长势头,达到2630亿美元,比上年增长6.5%,比2004年增长了600%。G20成员国新能源投资总额占全球总额的95%,继续保持领先地位。其中,2011年新能源公共及私人研发投资比上年下滑了18%,总额为260亿美元,风险投资以及私募股权投资增长了8.6%,达到86亿美元,非政府非研究型清洁能源投资总计2250亿美元,投资者更愿意投资部署现有技术。全球80%以上新能源产业技术研发经费由私人投入。在风险投资以及研发投资方面,美国继续保持领先地位。2011年美国新能源产业投资481亿美元,位居榜首,比上年增长42%;中国新能源投资455亿美元,比上年仅增长1%;印度新能源投资102亿美元,比上年增长54%,增长速度较快。

美国是授予新能源技术专利的大国。据美国Heslin Rothenberg Farley 和Mesiti P.C.公司发布的《2011年清洁能源专利增长指数》报告,2010年美国新能源技术专利数量达到1881件,比2009年增长了近70%,超过美国同期总体技术专利增长31%的速度;2011年专利数量达到2331件,比2010年增长24%。2010年美国授予国内申请者的新能源技术专利权占49%,日本获得27%的新能源技术专利权,德国得到8%的新能源技术专利权,中国大陆仅得到15件美国新能源专利权,比上年增长150%,排名第九位。2011年美国分别授予燃料电池专利952件,太阳能专利541件,风能专利455件,混合动力/电动汽车专利203件,生物质能/生物燃料专利104件,潮汐/波浪能专利60件,水电专利15件,地热专利7件。

新能源技术发明约占全球发明的1%。据联合国环境规划署、欧洲专利局和国际贸易与可持续发展中心(ICTSD)《专利和清洁能源——弥合证据和政策之间的差距》报告显示,自1997年实施《京都议定书》以来,清洁能源技术申请专利以20%的年均增长速度增加,超过传统化石能源专利增速。全球近80%的新能源技术创新源于日本、美国、德国、韩国、法国和英国6个发达国家,这些发达国家是技术创新与扩散的中心。低收入国家清洁能源专利申请相对较少。中国等新兴经济体国内新能源技术专利增长迅速,而且主要是由本国居民持有。中国是新能源技术专利申请的重要指向国之一,外国在中国的申请数量远多于中国对外新能源技术专利的申请数量。中国等新兴经济国家新能源技术专利与发达国家存在巨大差距,不过也已开始展开争夺技术优势的竞争。美国、德国、日本、中国等政府加强新能源研发资金投入,在一些领域构筑坚实的专利组合。

58%受访者表示,过去3年里他们没有与发展中国家实体达成新能源技术许可合同。发达国家面向发展中国家的清洁能源技术专利许可项目数量仍非常有限,且主要集中在中国、印度、巴西和俄罗斯等国。鉴于气候变化谈判中面临的挑战,70%的受访者表示,在考虑向财力有限的发展中国家实体进行专利许可时,他们准备提供更富弹性的条款。学术机构和公共团体比私人企业略微更愿意这样做。被许可国家的知识产权和其他宏观经济条件一起,是受访机构决定是否向发展中国家进行专利许可时考虑的重要因素,知识产权之外因素包括科学设施、人力资源、市场条件、投资环境等。许可密集机构相对其他因素来说更加重视知识产权。发展中国家公司面临无论以高昂许可成本还是从二手市场都难以获得真正先进的新能源技术的困境。

12.4.2 新能源产业技术转让是扩散的主要形式

虽然一般理解只有当地技术人员和企业完全掌握外部传来的有形或无形知识,包括技术技巧等,才是真正的技术转让,实际上国际技术转让可以采取许多方式,包括信息交流、培训、模仿、反向工程、许可等。

12.4.2.1 技术许可

技术许可和实际专利权买卖是典型的技术权利转让,前者是使用权的转让,后者是所有权的转让。许可交易只是提供被许可人使用技术的权利。许可协议就是技术所有者向潜在客户许可其专有技术的有效工具,被许可人尊重和维护权利人的知识产权。一家公司寻求出卖新能源技术,就可能考虑只向一个伙伴的排他许可或者向多个伙伴的非排他许可等多种方式。转让技术的许可方式多种多样,其权力配置结构、支付结构和现金流结构也不同。

知识产权对外许可已经成为支撑发达国家经济增长的重要力量,成为国民收入的重要来源之一。据2012年3月美国商务部经济统计局、专利商标局发布的《知识产权与美国经济:聚焦产业》报告显示,2007年美国利用知识产权许可产生的收益达到1442.59亿美元,占当年美国GDP 140618亿美元的1.03%。其中许可收益规模较大的产业分别是电影影像产业511.32亿美元,非金融无形资产出租业244.73亿美元,电信及其他套餐方案提供业172.56亿美元,软件发行业128.68亿美元,独立艺术家、作家和表演家许可收益97.76亿美元。

中国是新能源技术的净进口国。中美新能源技术合作互补性强,市场前景广阔。2005年美国通用电气(GE)能源公司发明一种煤矿气体专利引擎,能够收集瓦斯气体并转化为能源。2006年1月中国矿业公司购买了两台这种设备,投入安徽省煤矿使用,运行数月后这两台设备能使煤矿瓦斯气体排放减少85%。国际新能源技术专利所有企业可以把先进技术产品销往中国,也可以把技术许可给其他国家的客户。同样,中国热力研究所以大约1亿美元将其清洁煤技术许可给美国的Future Fuels公司使用。

12.4.2.2 国际清洁发展机制(CDM)项目的技术转让

当前发展和转让清洁能源专利技术已经成为减少温室气体排放、解决气候变化问题的重要手段。联合国气候变化框架公约(UNFCCC)早已认识到需要全球分布这些关键推进,明确要求各方采取实际步骤促进、帮助、资助其他成员,特别是向发展中国家成员转让或让他们能够接触。有必要让环境友好技术在所有市场内或之间自由流动。气候变化是全球性公共产品。不同于商业性技术许可,国际清洁发展机制项目下技术许可带有公共利益性质。

从1997年签署《京都议定书》起,清洁能源技术领域内的专利活动急剧增长。在清洁能源技术领域,授予专利的数量自1997年以来每年以大约20%的速度递增,这大大超越了传统化石燃料和核能领域。目前绝大多数先进的气候友好技术都掌握在发达国家手中,在应对全球气候变化方面未得到充分有效的应用。发展中国家需要的新能源技术没有得到适当满足。在全球范围内提升使用清洁能源技术的规模,特别是使这些技术扩展应用到发展中国家,对于有效减缓和适应气候变化至关重要。现在的挑战是如何使这些先进技术传播、扩散和转让到每个角落,从而使这些技术的经济和气候收益惠及更多的人而不只是一小部分人。开展大规模的技术转让与合作、促进知识产权利益分享势在必行。这涉及国际知识产权保护,特别是知识产权保护下的国家产业利益阻碍着国际技术合作。

尽管《京都议定书》没有明确说明,CDM有助于非附录1成员可持续发展的一种方式是通过清洁技术转让,帮助发展中国家工业化及早走上更清洁道路,实现环境跨越,能够获得新技术也是非附录1成员参与CDM的一个动机。但是拥有技术的发达国家与发展中国家就气候变化义务存在不同观点,发展中国家把发达国家的技术转让看作应尽的义务,发达国家企业把开发和转让新能源技术看作进入国际市场的新商机,发达国家期望通过抢占新能源技术专利权,长期占据新的出口市场,至少也要获得转让技术的利益。

截至目前,联合国环境规划署核发8128项CDM项目,其中水电、风电项目居多,分别占26%和27%(见表12-1)。可再生能源项目5449项,占全部CDM项目的67%。全部CDM项目每年能够实现11.1亿CERs(温室气体核证减排量)。

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表12-1 CDM项目分类表 单位:%

续表

注:2012年核证减排量的积累是从开始或计入期直到2012年底的总温室气体减排项目。 资料来源:UNEP RisCenter CDM/JI Pipeline database,http://www.cdmpipeline.org/cdmprojects-type.htm.

中国是参与CDM项目交易最多的国家,包括已经生效项目、登记过项目和请求登记项目三类,共计3548项,签发的减排量达到5.35亿CERs,占全部CDM项目实现核证减排量的59.8%;印度也是CDM项目交易较多的国家,三类CDM项目有1942项,达到1.37亿CERs,占全部CDM项目核证减排量的15.4%,大约是中国的1/4(见表12-2)。

表12-2 主要国家签发的核证减排量 单位:%

资料来源:UNEP RisCenter CDM/JI Pipeline database,http://www.cdmpipeline.org/cdmprojects-type.htm.

发达国家通过向发展中国家购买CDM项目获得相应温室气体排放权。发达国家向发展中国家购买的CDM项目数仅9317项,其中英国、瑞士参与交易的CDM项目较多,分别为2380项、1317项,占全部CDM项目的泊众棋牌开发公司25.5%、14.1%(见表12-3)。

表12-3 CDM项目购买国分布 单位:项

注:有些项目不止一个国家参与投资。不包括被拒绝的项目。 资料来源:UNEP Ris?Center CDM/JI Pipeline database,http://www.cdmpipeline.org/cdmprojects-type.htm.

发达国家参与CDM项目,大多数采取向发展中国家提供资助的方式,只有少数项目通过许可方式提供技术转让。其中一个主要原因就是新能源技术的知识产权保护问题。

12.4.2.3 新能源产业国际直接投资以技术溢出方式扩散

外商直接投资是跨国技术转让的重要工具之一。外商直接投资从母国向东道国的实体技术转让体现为不同程度的技术溢出。发生溢出的几种方式是跨国子公司雇员、合资企业雇员以及合作伙伴、各种服务供应商的技术人员流动、竞争对手技术模仿、与供应商或业务合作伙伴的技术信息分享等。陶德和弥雅茂淘(Todo and Miyamoto,2006)的研究显示,日本在印度尼西亚的下属公司只有自身的投资研究开发和设计才具有显著的溢出,否则溢出可以忽略不计。当然,东道国当地公司开展研发设计活动,提高吸收外商投资企业溢出技术的能力,也影响外商直接投资发生溢出的程度。此外,跨国公司可能以专利、商标、著作权等知识产权资产直接投资,也可能向独资子公司、合资企业以技术许可方式转让产权,获取提成收入或许可费。这些都会引起跨国技术转让。

不同于各种泊众棋牌游戏安卓版下载技术许可、CDM机制许可等技术转让方式,吸引外商直接投资和开展对外直接投资或并购是包括中国在内的广大发展中国家获得外国先进新能源技术的另一种重要手段。外商直接投资企业不仅对GDP和出口贸易发挥重要贡献,而且对技术转让和技术扩散发挥积极作用。

对外直接投资新能源技术,或并购外国企业所拥有而国内没有的新技术,经常是直接获得外国技术和技巧的重要方式。跨国并购背后的关键推动力是技术所有权。跨国公司附属机构在外国设立制造或服务中心,与当地工人分享技巧。接受新技术培训的雇员所获得的技术知识,可用于跨国公司内部和其他合资合作中。当地雇员也能通过公开可得的知识财富得到技术。

12.4.2.4 新能源技术通过设备和产品进出口贸易路径扩散

新能源技术通过贸易路径扩散就是需求者通过购买而获得包含技术的设备或产品。销售给予购买者使用技术的权利。复杂技术设备可以带来更广泛的技术知识扩散,销售方需要提供购买者组装、运行、维护设备的信息和培训。所以,技术设备及其产品进出口贸易是扩散技术理念、技术信息和获得反向工程对象的渠道之一,也是分享技术的最基本方式之一。

扩大新能源技术出口机会不仅可以保持企业国际竞争力,而且可以创造就业机会,促进经济增长。设备或产品进口可以解决能源问题,增加能源供应,减少温室气体排放。但是,新能源技术及其产品扩散常常受到贸易壁垒的阻碍。

当前发展中国家新能源产业技术主要是成熟的非专利技术,发展的障碍来自进口国的关税和非关税壁垒,由于缺乏知识产权,专利技术支撑的新能源产业面临外国知识产权把持和无权进入国际市场的挑战。发展中国家通过多种方式获取知识产权,特别是通过许可方式获得专利技术,是维持新能源产业的关键,但是没有自主知识产权决定了产业没有主动权。

各国关税和非关税贸易壁垒对新能源技术产品贸易规模和分布结构发挥着重要的影响。严格的知识产权保护政策、烦琐的清关手续、不透明的政府采购等都会不同程度地阻碍新能源技术产品的扩散。但是,消除新能源产业贸易壁垒需要较长时间的国际协调。

12.4.2.5 外国新能源产业技术还以援助和赠予方式扩散

国际开发援助机构、非营利性国际组织和政府间组织等提供资金研发成果的传播、许可、获取以及通过融资、培训等方式支持国际技术转让。发达国家政府资助的公共研发占相当的比重,在解决国内技术需求之余为共同解决全球性气候变化问题需要积极向经济技术落后国家提供新能源技术援助和赠予,提供接触公开技术信息、学术交流的支持。每年发达国家或多或少地对发展中国家新能源技术开发和应用提供一些信息分享、技术援助、资金援助、奖励和赠予等帮助。

美国每年有大量企业、研发机构把专利权无偿捐赠给其他机构,优化其核心知识产权组合,希望这种捐赠更多流向广大发展中国家,促进世界经济平衡发展和抑制气候变化的脚步。美国等发达国家应把重点放在向中国提供更多的技术与资金援助方面,而不是单纯的“卖技术”。

除了上述外国新能源产业技术扩散渠道之外,国内各种所有制企业通过新能源产业技术研发投资、采购新能源技术设备、租赁融资、交叉许可、商业合作等方式促进国内技术扩散。所有企业活动的营利目标要以有效知识产权保护为前提,它确保市场交易的清晰、确定和可靠,否则就不会有市场化运作的交易、许可和合作,而会采取规避方式。



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