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12.5 知识产权保护对新能源产业技术扩散路径选

作者:admin发布时间:2020-07-01 10:00

知识产权主要的目的是给那些已经在先进新能源技术开发上投入大量资金、资源和时间的企业或机构提供一个排他的所有权,据此技术所有者能够或愿意授予其他人使用这些技术的权利,分享技术带来的福祉。完善合理的知识产权制度为各国企业之间提供了新能源技术转让和商业实施的有效激励机制。

12.5.1 知识产权保护状况直接影响大多数技术商品贸易和技术许可交易

12.5.1.1 知识产权保护状况影响新能源技术设备或产品国际贸易

产品销售和提供服务安排起到技术扩散的基础作用。理论上讲加强知识产权保护对国际贸易具有正面积极影响。一方面,加强知识产权保护增加了发展中国家的外商企业市场力量,给予他们提高产品价格和减少出口量的激励。另一方面,加强知识产权保护有助于扩大技术许可。发展中国家进口高新技术产品能使更多技术扩散到当地。

但是在发展中国家有反对加强知识产权保护的情形。实证表明,知识产权至少对具有较高技术吸收能力国家的贸易有积极影响。不过,较强知识产权对各产业技术设备贸易的影响具有差别性效果。

知识产权制度国际和谐能减少有关国际贸易的交易成本。实证显示,国际知识产权制度和谐相容可以鼓励新兴工业化国家出口。但国际知识产权制度相容似乎没有增加其他发展中国家出口,而是更多增加进口。

12.5.1.2 有效知识产权保护和知识产权弱保护下的许可及其提成率或费用

过度的强保护可能会让一部分技术产权人拒绝许可,而且强制许可也不起任何作用。拒绝许可时常发生,而且这种专利劫持(hold-up)使市场交易和竞争受阻。相反的观点认为,几乎没有证据显示专利等知识产权能够限制接触新技术,也没有新能源技术知识产权授权和使用的明显限制;成熟新技术通常在全球有几种可替代的技术(Maskus,2010)。强知识产权未必增加技术转让的流量,但一定会抬高产权人的市场力量和谈判力量,从而提高转让价格。布兰斯泰特(Branstetter,Fisman,Foley,2005)对1982—1999年间美国跨国公司与16个进行知识产权改革国家开展技术转让的调查分析发现,向子公司转让技术的提成增加,超过30%,子公司研发开支和对外专利申请总水平都增加了。坎瓦(Kanwar,2010)实证发现较强的知识产权保护与发展中国家增加对发达国家支付的提成和许可费有关,意味着向这些国家转让了更多技术。其实,较强知识产权会增强产权人的要价,如果技术转让流量不变,会增加向发达国家支付的提成和许可费,但是支付的提成或许可费增加未必能使转让的技术流量增加。

无知识产权保护或知识产权弱保护,可能使技术产权人不愿许可,害怕专利和技术机密受到侵犯,失去控制权和适当的收益,也可能让一部分竞争者采取侵权等违法手段获得技术,而伤害产权人的利益。许可调查表明,总体上只有很少的新能源技术向发展中国家许可,而且技术许可合同的主要签约方和受益人是金砖国家。

以公平合理的价格许可技术需要公平合理的交易环境和制度,当然也就需要公平合理的知识产权制度,它既不能提供过度的保护,也不能保护不足。合理的知识产权保护水平能够提供有效的保护,同时又不过度,许可提成率或费用水平也比较合理。

由于交易成本、寻找合适的交易伙伴和达成相互一致意见的许可条件等一系列因素,造成发达国家新能源技术难以展开许可。发达国家新能源技术迅速扩散对促进经济增长和就业非常重要,有必要改善市场条件,鼓励许可,努力加快向发展中国家技术转让,也有助于促进全球经济再平衡。

12.5.1.3 拒绝许可和强制许可

拒绝许泊众棋牌开发公司可和强制许可是许可的两种极端形式,前一种形式常见,后一种形式少见。发达国家一些担心反向工程和可能创造自己潜在的竞争对手的企业拒绝技术转让引发了发展中国家运用强制许可的动机,甚至增强自我研发技术的动机。印度知识产权弱保护和强制许可条款促进了强大制药业的发展。知识产权弱保护导致模仿和反向工程泛滥,不愿去投资研发,损害了一般工业技术进步。中国政府决定推动国内电动汽车产业主要是因为外国汽车寡头拒绝给予混合动力汽车专利许可,这种许可障碍推动中国试图采取从混合动力技术跨越到纯电动汽车的战略。

12.5.1.4 发达国家知识产权组合战略破解了发展中国家知识产权弱保护和强制许可办法

新能源技术知识产权组合或混合保护把发明技术分成专利保护部分和商业秘密保护部分两块,或进行双重保护。新能源技术专利战略需要考虑不同技术模块重叠部分的界面和市场进入界面的关系。从实验室到完全商业化过程的不同成熟程度的新能源技术需要精心拟定保证协议,约束可能接触重要信息的高层管理人员、研发人员、合作伙伴、顾问、被许可人等,以保护专有信息和知识产权。在专利保护基础上,新能源技术的某些难以被反向工程的特殊成分、方法或配方可以采取商业秘密方式互补保护。在处理新能源技术跨国许可中对于高度敏感的有限信息转让要仔细考虑可能的商业秘密保护手段。由于社会公众对能源环境问题的高度敏感,新能源技术商标注册、品牌以及绿色、清洁、生态、环保、有机标志会显著影响产品价值、技术采用、产品竞争力和市场选择偏好。

12.5.2 知识产权保护状况影响外商的投资决策和技术扩散方式

东道国知识产权政策会影响外商在技术许可与直接投资之间的选择以及投资的股权比例决策。理论上知识产权强保护能使对外直接投资企业产生所有权优势,能让企业在国际市场上有效竞争。研究表明,发展中国家加强知识产权对吸引外商泊众棋牌app官网直接投资具有积极影响,较强知识产权能创造所有权优势,开展海外投资。授权新能源专利为外国投资企业提供某种安全,产品具有进入市场的渠道。而且较强知识产权还激励跨国公司提高投资质量。

但是发展中国家较强的知识产权保护环境会增强跨国公司的市场力量,给其提高产品价格和减少对外出口的动机,较强的知识产权保护还会使跨国公司减少直接投资,代之以技术许可获取市场利益。较强的知识产权导致的技术转让对发达国家有利,而对发展中国家不利(Nicholson,2002)。实证表明,较强的知识产权对发展中国家内向FDI流量具有积极影响,尤其是那些具有较强技术吸收能力的国家,甚至鼓励外商投资研发和生产环节而非销售和流通领域,有助于吸引外商直接投资和促进产业发展。

外商在中国投资清楚地表明,发生广泛的外商直接投资不必很强的知识产权保护,甚至东道国知识产权可能会成为新能源技术扩散的障碍。在缺乏有效知识产权保护的东道国,外商经常依赖自我保护手段保护投资利益,包括投资方式、控制权、许可方式等。

12.5.2.1 外国在华独资

外商在华独资投资新能源产业会向市场供求双方、配套供货商、服务供应商、物流商、销售商等上下游各环节提供有关材料或中间产品供应规格、质量、性能以及产品或设备用户需要安装运用的相关信息知识。上下游制造商与配套厂商、供应商、服务商之间的合作协议要求提供产品或服务的设计规范和技术知识,这些合作伙伴之间会公开分享大量信息。经验实证表明,这种以市场换技术方式的效果非常有限。

12.5.2.2 中外合资与合作

合资、合作是获得互补资源或技术的两种合作协议方式。在这种合作协议中,双方分享开发新产品或服务的知识。一家新能源公司寻求通过利用另一家公司核心技术泊众棋牌手机版下载和能力获得回报,可能就会考虑进行合资。外国公司以技术作为合资投入,技术成为合资企业的一部分资产。例如,丹麦NEG Micon/Vestas公司和美国GE风能公司在华开设有限合资公司,外商开发和持有所有技术和材料,利用中国劳动力和资源制造风能产品;西航集团与德国Nordex合资成立西安维德,外商提供技术,利用中国劳动力和材料生产风电设备。如果合资企业从外国母公司许可引进技术进行商业化生产,技术许可要按合同支付许可费。发达国家与发展中国家企业之间合资或合作伙伴关系更有助于技术转让,不仅有助于技术开发成果的转让,而且有助于专业技术供应商向发展中国家本地公司转让技术能力。

东道国为吸引外商直接投资而加强知识产权保护,限制了东道国企业合法利用技术溢出的程度。东道国加强知识产权增加了本国企业获得技术的成本,对己方造成不利。东道国应寻找其他吸引外资的办法。但是,在那些技术差距越来越小,外商直接投资技术溢出越来越小,吸收技术越来越小的产业里,外商直接投资对东道国产生的利益也越来越小。

随着发展中国家日益增强自我技术研发能力,试图以弱化知识产权政策获得外商直接投资的技术溢出意义日益缩小。反而加强知识产权的政策可以吸引更多跨国公司扩大投资或直接许可技术。较强的知识产权保护政策有助于外商以新技术作为投资与本土企业开展合资合作。外商是否愿意把先进技术引入东道国取决于东道国市场上本土企业掌握的技术水平和竞争程度,与知识产权保护程度没有直接联系。

如果中国过度保护知识产权,就可能造成产业技术停滞和外商的长期技术垄断。中国外资政策希望以市场换技术,外商直接投资产业指导目录要求外商在一些产业的对华投资中,与中方合资,并且规定中方占多数股,鼓励技术转让。中国巨大市场和快速增长推动外商冒着失去专有技术的风险去投资。此前,日本也曾使用类似以市场换技术手段,但是这种市场换技术战略的效果微弱。无论哪种外商直接投资方式,外商很少愿意转让技术,但都能很好地控制知识产权,并赢得市场。中国引进的大量外资流入新能源产业,尽管这些外资企业所采用的技术可能不总是最好的,但比市场上供应的技术相对要好。

中国利用国内大市场吸引外国相关企业投资,进行研发和市场运营,获得技术扩散效果,接触外国先进技术。这种通过吸引有关新能源产业外商直接投资而接触外商经营活动扩散的技术信息非常有限,而且获得这种技术溢出的好处不大。“以市场换技术”战略的效果不可高估。虽然中国产业政策引导中外合资、合作投资新能源产业,但是新能源领域有价值的中外合资合作项目不占主流,外商独资已经逐渐占据主流地位,尤其是在具有战略意义的新能源技术领域,独资已成为保护技术的重要投资方式。

中国政府逐步采取严格的尾气排放限制标准迫使外国汽车厂商采用和转让清洁能源技术。外商在引入现代排污控制技术时不愿意引入尖端技术。外商不愿意向在华生产企业转让混合动力技术。由于外商技术产权控制和高昂的车价,市场激励本身不可能帮助中国汽车产业跃升到清洁能源车的阶段。在电力产业,外商直接投资普遍采取与当地政府组织进行合作,否则外商就被禁止参与CDM项目。这表明中方试图通过与外商合资获得技术的意图明显。中国政府为促进新能源技术发展在财税金融调控、节能减排产业政策、研发资助、国际合作与培训、严格排放标准等方面要向境内外企业发出迈向新能源技术时代的坚定信号。

12.5.3 外国知识产权保护影响海外并购和子公司技术向母公司的转让

许多大型能源公司认识到低碳市场开发速度比预想的更快,而且社会公众、政府、新能源开发商等对传统能源业务模式形成巨大压力,期望通过收购知识产权密集公司业务来补充新能源技术组合的漏洞,加速进入新能源市场。较强的知识产权组合在保护公司价值上具有重要意义。埃克森美孚与一家开发基于藻类的生物燃料工艺的合成基因公司达成一项6亿美元的收购交易。英国石油公司投资0.9亿美元与Verenium公司合资开发纤维素生物燃料。美国通用电气公司以0.185亿美元收购Scanwind公司,获得接触海上风力涡轮机的直接驱动系统技术,加速进入迅速增长的海上风能市场。

在国际并购和技术转让中,发展中国家可能得益于国际知识产权制度协调,它对发展中国家扩大对外直接投资具有积极影响。印度Suzlon公司先后收购丹麦AE-Rotor Techniek公司和比利时Hansen Transmissions公司,通过知识产权收购战略加快进入新能源市场。中国新疆金风科技股份有限公司自主开发设计技术,并且利用外国人力和材料开展海外加工生产。一些中国公司收购英国、德国等国的汽车技术。中国许多寻求国际市场和资源的对外直接投资企业,在日益增长的国内竞争和获得资源与技术的推动下,向《京都议定书》非附录Ⅰ国家直接投资,可以获得向附录Ⅰ国家额外销售核证减排量;非附录Ⅰ国家或地区在华直接投资也可以获得来自附录Ⅰ国家的额外CDM收入。

12.5.4 知识产权保护水平影响新能源技术扩散的效果

知识产权有助于技术创新成果的交易和扩散。由于市场失灵和国际合同中的信息不对称问题,一些理论认为发展中国家也需要较强的知识产权保护制度以鼓励国内创新和国际技术转让。国内知识溢出强烈地推动创新,风能和太阳能技术领域内部溢出刺激创新,尤其是太阳能技术的公共研发刺激着创新(Braun,Schmidt-Ehmcke,Zloczysti,2010)。

然而,实证文献显示,较强知识产权,可能通过技术扩散和吸收,阻碍发展中国家创新。也有反对较强知识产权的理论,认为知识产权不是获得投资研发收益的唯一工具,比如先入优势、复杂学习曲线和建立有效生产工艺、销售和营销功能都有助于企业获得其研发利益。而且较强的知识产权增加了权利人的市场地位,增加国际技术转让的成本。强知识产权保护引起高昂的交易成本、反竞争性专利技巧、法律与结构问题以及分裂的政府—大学—产业合作关系等,阻碍着新能源技术扩散(Sovacool,2008)。知识产权弱保护还鼓励国际模仿、反向工程等非市场化的技术扩散。



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